一体化管理体系( 三 ) _生活百科

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一体化管理体系2)由于认证审核不统一，企业为了获得三种证书，就得接受三种审核，有时可能是由2-3家认证机构进行的。这不但使企业的审核费、交通费和接待费用增加，而且还要耗去管理人员和员工的时间和精力，资源的浪费，人力、物力、财力的重複投入将大大提高企业申请认证的费用，打击企业进行管理体系认证的积极性，阻碍认证工作的进展。3)依据不同的管理构架建立三个不同的管理体系，形成企业内部相互协调的工作量很大，也会出现质量、环境、安全卫生的管理部门从各自负责的专业範围和管理责任出发，出现争资源、政令不统一、信息不能共享、甚至互相排斥的情况。审核审核方案审核方案的效率準则一体化审核方案与一般审核方案的不同之处，主要在审核工作量的确定和人力资源的配备上。一体化审核的时间（审核工作量）要少于不同管理体系分别审核所需时间之和，多于分别审核任一体系所需时间。在确定一体化审核所需工作量时，先依据不同管理体系审核所需人日的準则要求，确定每个管理体系所需的审核时间，再依据管理体系的整合程度、不同管理体系的过程或要素可以合併审核的程度，以及审核人员的能力，适当减少每个管理体系的审核时间。有关专家分析，一般情况下，一体化审核所需时间是单独体系审核时间之和的60%至80% 。为了提高一体化审核的效率，认证机构需按照产品/服务特点以及审核的要求组成审核组，除审核应遵循一般原则（单一体系审核的要求）外，应选派具备多个管理体系审核能力资格，熟悉有关具备多个管理体系审核能力和资格，熟悉有关法律法规和其他要求（包括质量、环境和职业健康安全）的审核员参加审核；审核组应具备专业能力，必要时包括技术专家；审核组长应具有丰富的审核经验和控制一体化审核的能力，能对一体化管理体系的有效性作出準确判断。

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一体化管理体系档案审核档案审核满足三个标準的要求儘管实施整合型管理体系的组织无需刻意区分不同管理体系的界限，但从审核的角度看，由于对不同管理体系依据不同的审核准则（标準）要求，整个审核过程都需要準确界定不同管理体系的界线，并判定档案所描述的整合型管理体系在总体上是否符合各管理体系标準的要求。审核人员主要需要考虑以下几个方面：1、组织的方针和目标是否符合标準的要求，是否符合组织的实际。2、是否明确各部门、各层次的职责和许可权。3、是否全部覆盖了三个管理体系标準的各项要求和要素；若有删减，理由是否充分。4、管理体系档案结构是否协调，接口是否合理，档案的管理是否符合档案控制的要求。档案审核的结论一般为：符合要求、基本符合要求和不符合要求。应注意，必须确保档案同时满足在三个标準的要求，才能判定为符合要求。现场审核现场审核及审核过程控制一体化审核应以过程方法为基础，在确认受审核方对质量过程、环境因素、危险源已经进行重点识别后，以工作流程为主线，结合要素审核的方式进行审核。审核员应了解所审核区域的主要工作流程，识别并确定受审核方的关键质量过程、主要环境因素和危险源，围绕相关过程进行审核。对独立性较强的质量、环境及职业健康安全活动，可单独安排审核。过程控制在审核过程控制中，应注意以下几方面的问题：1、鑒于一体化审核的複杂性和特殊性，审核组内部的联络与沟通尤为重要。审核前，应召开一次审核准备会，明确每个审核员所负责的部分以及相互之间的协调，尤其要注意那些涉及多个管理体系的过程。审核组长应掌握审核的进展情况，确保对每个管理体系的审核按计画进行。必要时，及时调整审核计画和审核组成员分工。2、在一体化审核中，检查表的运用非常重要，审核员所準备的现场检查表应覆盖三个体系的要求。在环境管理体系和职业健康安全管理体系的17个要素中，虽然大部分要求是相同的，但在审核时也有不少区别，例如，对4.3.1环境因素（危险源辨识、风险评价与风险控制策划）审核时，既要审核环境因素的识别评价又要审核危险源的识别评价，不能有任何偏废。3、审核人员可以通过交谈、验证、观察，获得过程是否有效的客观证据，在抽取样本时，总的样本数和某一部分的样本数应超过单一管理体系审核的样本数。儘可能选取可以同时反映质量、环境和职业健康安全管理状况的客观证据。4、应注意审核对关键过程、重要环境因素，危险源的控制情况。在对很多领域，三个管理体系的侧重点是不同的，审核员需要在把握重点的同时兼顾其他。5、审核组小结时，需对违背审核准则的客观事实作出书面的不符合项报告，审核员应充分理解在三个审核准则的各项要素和要求，分别确定不符合项。如果一个事实仅不符合ISO9001（或ISO14001、GB/T28001）的不符合项；如果同一事实既不符合ISO9001的要求不符合ISO14001（或GB/T28001）的要求，也可以判定为一个共同的不符合项，并分别注明不符合标準的条款号。6、现场取证结束时，审核组要将现场收集到的审核证据与三个审核准则进行比较，作出组织的管理体系是否符合要求并有效运行环境管理体系、职业健康安全管理体系分别作出审核结论。四、纠正措施的跟蹤对于档案性不符合项或通过受审核方提供文字材料、图片容易验证的不符合项，通常进行档案验证即可。对于仅提供档案材料，不足以确信纠正措施有效的不符合项，则需要进行现场验证，主要根据以下原则验证和评价纠正措施的实施效果：1、在规定的时间内完成整改，关闭不符合项；定纠正措施计画并已付诸实施；2、不仅纠正不符合项，而且分析原因，制定纠正措施计画并已付诸实施；3、实施效果得到验证；4、注意考察某个单一体系的修改是否对其他体系的管理造成影响，这些影响是否得得相应的控制。发展趋势审核意义1、一体化审核可以降低组织有关的认证费用，减轻受审核方负担；2、实施一体化审核减少了对组织的产品实现过程和连续管理时间的中断；3、实施一体化审核协调了组织在日常管理工作中所涉及的相同或相近的要求，以及由于不同体系的分别审核而造成的审核间的差异；总之，一体化审核有利于促进组织系统管理体制的形成，并通过对不同体系的审核，可以更加全面、更加準确和客观地评价组织的综合管理水平，有利于组织採取更为合理的措施，改进整体绩效，实现不断持续改进的目的。发展趋势1)一体化管理体系应成为三个标準的有机融合，而不是三个体系的简单相加。在一体化管理体系建立之前，应该形成IMS标準作为建立一体化管理体系的依据。这一标準可能仍採用PDCA作为基本框架。2)一体化管理体系建立的目的之一是为了减少工作量，建立一个体系，编写一本手册和一套程式档案，实施统一的内审核管理评审。3)一体化审核应由一次审核、三张证书，向一次审核、一张证书（IMS证书）过渡。4)培养"三项全能"的一体化审核员将成为认证机构、培训机构的培训重点。质量、环境、职业健康和安全的单项审核/认证与一体化审核/认证将长期并存；在多数行业中，特别是高风险行业，单项审核/认证将逐渐被一体化审核/认证所替代。